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[学生兼职]沪上一券商理财顾问借户炒股一年半,累计交易3000万不赚反亏近9万,遭罚3万元,今年从业人炒股已经处罚6起

证监局表示,证监会表示,以上事实有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、资金明细等证据证明,足以认定。当事人潘金虎未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

证监局根据当事人潘金虎违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,决定对潘金虎处以三万元罚款。

据记者不完全统计,2020年以来,因从业人员炒股被罚的券商已涉及6家。除东方证券外,牵涉到的券商还有国元证券(000728,股吧)、海通证券(600837,股吧)、申万宏源(000166,股吧)、华鑫证券和东北证券(000686,股吧),有的牵涉人员职别不低,多遭“没一罚一”。

理财顾问违规炒股近1年半,亏损近9万罚3万

[学生兼职]沪上一券商理财顾问借户炒股一年半,累计交易3000万不赚反亏近9万,遭罚3万元,今年从业人炒股已经处罚6起


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